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银保监会:明确信托公司建立关联方名单管理制度
来源:szfuquan.com.cn  阅读量:1443

中国银行业监督管理委员会相关部门负责人《信托公司股权管理暂行办法》

答记者问为进一步加强信托公司股权管理,规范信托公司股东行为,促进信托公司公司治理机制的完善,中国银行业监督管理委员会制定了《信托公司股权管理暂行办法》(以下简称《暂行办法》)。中国保监会有关部门负责人于《暂行办法》回答了记者的提问。

1。制作《暂行办法》的背景是什么?

近年来,信托股管理混乱,导致一些信托公司风险事件频发,在一定程度上也阻碍了信托业的转型发展。虽然现行的信托行业监管制度规范了信托公司的股权管理,但随着行业的发展和变化,个别监管的可操作性不强、监管存在漏洞等问题日益显现,给有效监管带来巨大挑战。2018年,在原银监会发布《商业银行股权管理暂行办法》(银监会2018年第1号令)后,信托公司作为参照机构,逐步加强了对股权渗透的监管,加强了对大股东的管理。总体而言,信托业股权监管有了很大改善。但是,考虑到信托业经历了多次整顿和重组,其股权管理特征、风险特征、监管体系与商业银行有很大不同等因素,股权管理的一些突出问题无法通过现有的制度安排来解决。因此,为弥补制度的短板,借鉴国内监管实践,结合信托业的实际发展,中国保监会起草了《暂行办法》,以促进对信托股权管理混乱的有效治理,提高信托股权监管的质量和效率。

2。《暂行办法》的主要内容是什么?

《暂行办法》有六章78条,主要包括总则和附则以外的四个方面。一是明确信托公司股东的责任。包括信托公司股东的资格条件,以及股东在股权收购、股权持有和股权退出各个阶段的责任和义务。二是明确信托公司的职责,包括信托公司在股权变动过程中应履行的职责、股权事务管理职责和股东行为管理职责等。三是加强对信托公司股份的监督管理。包括明确监管部门股权渗透的监管措施和手段,对信托公司股东或信托公司股权管理违规行为可以采取的监管措施等。第四,明确法律责任。依据《银监法》和《行政许可法》,信托公司股东或信托公司处罚的规定等。

3。《暂行办法》和《商业银行股权管理暂行办法》之间的关系?

《暂行办法》充分借鉴《商业银行股权管理暂行办法》的良好制度实践,遵循三位一体的股权渗透监管框架,强化大股东股权管理,强化董事会股权事务管理责任及其中提出的其他重要制度安排,规范监管措施和处罚,以《银监法》等上位法为基础。《暂行办法》将“三位一体”股权渗透监管框架拓展为“三位一体”股权管理体系,突出信托公司股东、信托公司和监管机构三个主体从股权进入到退出的各个阶段的股权管理职责,更加符合信托公司股权监管的现实,突出信托公司公司治理机制的要求,着力解决信托行业股权管理中的突出问题。

4。《暂行办法》对信托公司股东资格条件的要求有哪些变化?

《暂行办法》根据中国人民银行、银监会、证监会于2018年4月联合发布的《关于加强非金融企业投资金融机构监管的指导意见》(银发(2018)107号)要求,拟成为信托公司控股股东的非金融企业股东的资格条件受到严格监管。同时,“总资产”的要求不是l

《暂行办法》遵循《暂行办法》的相关规定,规定金融产品可以持有上市信托公司的股份,但由单一投资者、发行人或管理人及其实际控制人、关联方和一致行动方控制的金融产品持有的同一信托公司的股份总额不得超过信托公司股份总额的5%。信托公司的主要股东不得持有同一家以其他方式发行、管理或控制金融产品的信托公司的股份。同时,考虑到金融产品本身不具备民事主体应具备的权利和能力,不能有效履行股东的权利、义务和责任,以及行业内金融产品实际控制的信托公司暴露出公司治理的问题和不足,《暂行办法》要求投资者的控股股东和实际控制人必须是金融产品,投资者不得是信托公司的大股东。

6。《暂行办法》如何加强股权信息管理?

股权信息不对称严重影响信托公司监管的质量和效率。因此,《暂行办法》规定了通过机构安排变更股权信息的报告主体、路径和时限要求。它主要包括以下情况:

1。可能影响股东资格条件变更或导致信托公司股东持股变动的事项。

2。大股东、其控股股东和实际控制人都有负面名单。

3。大股东的控股股东和实际控制人发生了变化。报告的主体、路径和时限要求分为三类:一是信托公司股东或主要股东应在相关情况发生后15日内书面通知信托公司,并按要求提供相关材料。第二,信托公司以半年度报告和年度报告的形式公开披露相关事项。第三,信托公司应当自知悉股权信息变动之日起10日内向监管机构提交书面报告。

7,《商业银行股权管理暂行办法》如何加强关联交易管理?

加强对关联交易的控制一直是信托公司股权监管的重点。《暂行办法》加强监管部门对信托公司关联交易的总体要求;明确信托公司关联交易的分类和信托公司的要求,按照渗透和实质重于形式的原则,加强关联交易的识别和关联交易资金来源和使用的双向验证。明确信托公司建立关联方名单管理制度、完善关联方交易内部控制机制等。

8。与征求意见稿相比,正式发布的《暂行办法》有哪些变化?

2019年11月22日至12月22日,中国保监会将在《暂行办法》进行公众咨询。在此期间,收集了48种不同类型的意见。经过认真研究和分析,《暂行办法》正式发布,在以下几个方面进行了修改:一是对于有意通过境内外证券市场持有信托公司5%以上股份的投资者,明确此类行政许可事项的审批期限为6个月,以方便投资者独立掌握增持步伐,防止内幕交易。二是进一步强调投资者购买信托公司股票要有正确的目的。第三,根据法律、行政法规的规定,上市信托公司需要将其股权集中存放在合法的证券登记结算机构的,应当按照有关规定进行股权托管。

附:《暂行办法》

中国银行保险监督管理委员会令(2020年第4号)

《暂行办法》于2019年10月18日经中国银行业监督管理委员会2019年第11次委员会会议批准。现予公布,自2020年3月1日起施行。

郭树清董事长

信托公司股权管理暂行办法

第一章总则

第一条为了加强信托公司股权管理,规范信托公司股东行为,保护信托公司股东的合法权益

第六条信托公司及其股东应当按照法律、法规和监管要求,充分披露相关信息,接受社会监督。

第七条信托公司、国务院银行业监督管理机构及其派出机构应当加强对信托公司主要股东的管理。

信托公司的大股东是指持有或控制信托公司5%以上股份或表决权的股东,或持有总资本或股份不足5%但对信托公司经营管理有重大影响的股东。

前款所称“重大影响”包括但不限于向信托公司派出董事、监事或高级管理人员,通过协议或其他方式影响信托公司的财务和经营管理决策,以及国务院银行业监督管理机构及其派出机构认可的其他情形。

第八条信托公司股东应具有突出的核心业务、良好的社会声誉、公司治理机制、诚信记录、纳税记录、财务状况和清晰透明的股权结构,并遵守法律、法规和监管要求。

第九条信托公司股东的股权结构应逐层追溯至最终受益人,控股股东、实际控制人、关联方、一致行动人、最终受益人及其他各方之间的关系应清晰透明。

股东及其关联方和一致行动方的持股比例应一起计算。

第十条投资者成为信托公司股东的,应当事先报国务院银行业监督管理机构或者其派出机构批准,但投资者及其关联方和一致行动人单独或者共同持有上市信托公司股份不足5%的除外。

通过境内外证券市场持有信托公司5%以上股份的行政许可批准有效期为6个月。

第二章信托公司股东的责任

第一节股东资格

第十一条经国务院银行业监督管理机构或者其派出机构审批,境内非金融机构、境内金融机构、境外金融机构以及国务院银行业监督管理机构认可的其他投资者可以成为信托公司股东。

个人或集体持有同一上市信托公司总股份不足5%的投资者、其关联方及一致行动人不受本条前款规定的限制。

第十二条境内非金融机构作为信托公司股东,应当具备以下条件:

(1)依法设立,具有法人资格;

(2)具有良好的公司治理结构或有效的组织管理模式;

(三)有良好的社会声誉、诚信记录和纳税记录;

(四)管理良好,近2年无重大违法经营记录;

(5)财务状况良好,最近2个会计年度连续盈利;取得控股权的,应当在最近3个会计年度内持续盈利;

(6)年末分配后的净资产不低于总资产的30%(合并财务报表标准);取得控股权的,年末分配后的净资产不低于总资产的40%(合并财务报表标准);(七)取得控股权的,除国务院银行业监督管理机构认定的投资公司和控股公司外,股权投资余额不得超过企业净资产的40%(包括当期投资金额和合并财务报表标准);(八)国务院银行业监督管理机构规定的其他审慎性条件。

第十三条境内金融机构作为信托公司的股东,应当具有良好的内部控制机制和风险管理制度,并符合该金融机构的相关法律、法规和监管规定以及本办法第十二条规定的条件(本办法第六条、第七条规定的除外:“如果控制人控制了该金融机构的风险,该金融机构将承担相应的责任

(八)所在国家或者地区经济状况良好;

(九)国务院银行业监督管理机构规定的其他审慎性条件。

境外金融机构投资信托公司应遵循长期持股、优化治理、业务合作、避免竞争的原则,遵守国家对境外投资者在华投资的相关规定。

第十五条金融产品可以持有上市信托公司的股份,但由单一投资者、发行人或管理人及其实际控制人、关联方和一致行动人控制的金融产品持有的同一上市信托公司的股份总额不得超过信托公司股份总额的5%。

信托公司的大股东不得以其他方式发行、管理或控制金融产品持有信托公司的股份。

自然人可以持有上市信托公司的股份,但不得是信托公司的大股东。国务院银行业监督管理机构另有规定的除外。

第十六条在下列情况下,投资者及其控股股东和实际控制人不得成为信托公司的大股东:

(1)关联企业众多,股权关系复杂不透明,关联交易频繁异常;

(二)被列为相关部门失信联合惩戒对象的;

(3)在公开市场有不良投资行为记录;

(4)股权或实际控制人的频繁变动;

(五)有严重逃废到期债务的;

(6)提供虚假材料或作出虚假陈述,或投资信托业,存在提供虚假材料或作出虚假陈述的情况;

(7)对已投资信托公司的失败或重大违法行为负责,或对投资未满5年的其他金融机构的失败或重大违法行为负责;

(8)长期不实际开展业务、停业或破产清算,或存在担保、诉讼、仲裁或其他可能严重影响持续经营的重大事项;(九)拒绝或者阻碍财务管理部门依法实施监督的;

(10)因违法行为被财政管理部门或政府有关部门查处,造成不良影响的;

(十一)其他可能对股东履行责任或信托公司产生重大不利影响的情形。

除本条前款规定外,投资者的控股股东或实际控制人是金融产品的,投资者不得是信托公司的主要股东。

第二节股权收购

第十七条投资者可以通过设立信托公司、认购信托公司的追加资本、通过协议或竞价方式收购信托公司其他股东持有的股权等方式投资信托公司。

第十八条投资者成为信托公司股东,应当履行法律法规和公司章程规定的程序。涉及国有资产管理、财务管理等部门的,应当遵守有关规定。

第十九条投资者在投资信托公司前,应做好尽职调查工作,充分了解信托公司的职能定位、信托业务的性质和风险特征以及应承担的股东责任和义务,充分了解拟投资信托公司的经营管理等信息和真实的风险基础。

投资者应以正确的目的和真实的意图投资信托公司。

第二十条投资者成为信托公司股东时,应书面承诺遵守法律法规、监管规定和公司章程,并说明成为信托公司股东的目的。

第二十一条投资者如欲成为信托公司的大股东,应具备持续资本补充能力,并根据监管规定在必要时做出书面承诺,补充信托公司的资本。

第22条投资者欲成为信托公司的大股东时,应向实际控制人、最终受益人及相关人员逐步说明其所有权结构

第三节股权

第二十六条信托公司股东应当遵守法律法规、监管规定和公司章程,依法行使股东权利,履行法律义务。

第二十七条信托公司的大股东不得滥用股东权利干预或利用其影响力干预董事会和高级管理层根据公司章程享有的决策权和管理权。不得直接干预或利用其影响力干预信托公司的经营管理,转移利益或以其他方式损害信托当事人、信托公司及其他股东的合法权益。

第二十八条根据渗透原则,信托公司和信托公司的股东不得直接或间接交叉持股。

第二十九条信托公司的主要股东根据公司章程的规定提名信托公司董事、监事候选人的,应当遵守法律法规和公司章程规定的条件和程序。控股股东不得对股东(总)会人事选举结果和董事会人事任命决议设立审批程序。

如果信托公司的股东持有或控制的股份或表决权少于信托公司的5%,则该等股东应至少提名一名独立董事或外部监事。

第三十条信托公司的主要股东应当有效管理董事、监事和高级管理人员与信托公司及其他关联机构的交叉聘用,防止利益冲突。

信托公司的主要股东及其关联方以及信托公司的高级管理人员不得兼任职务。

第三十一条信托公司的大股东应当建立有效的风险隔离机制,防止风险在股东、信托公司及其他关联机构之间扩散和转移。

第三十二条信托公司股东应当遵守信托公司关联交易的法律法规和相关规定,不得与信托公司进行不正当的关联交易,不得利用其对信托公司经营管理的影响获取不正当利益或者侵害信托公司、其他股东、信托当事人等的合法权益。

第三十三条信托公司股东应当在信托公司章程中承诺,除国务院银行业监督管理机构或者其派出机构采取的风险处置或者接管措施等特殊情况外,不得将信托公司持有的股份质押或者以该股份设立信托等金融产品及其收益(受)权。

个人或集体持有同一上市信托公司总股份不足5%的投资者、其关联方及一致行动人不受本条前款规定的限制。

第三十四条信托公司股东应当自下列情形发生之日起15日内书面通知信托公司:

(1)信托公司持有的股权已被采取诉讼保全措施或强制执行;

(2)金融产品,如违反承诺的信托公司的股份质押或以股份设立信托及其收益权;

(3)控股股东和实际控制人以股东公司的股权质押或以股东公司的股权及其受益权设立信托等金融产品;(四)取得国务院银行业监督管理机构或者其派出机构变更股权或者调整股权结构的行政许可后,难以在法定期限内完成股权变更手续的;

(5)名称变更;

(6)合并或分立;

(7)其他可能影响股东资格条件变更或导致信托公司持股变动的情形。第三十五条信托公司的主要股东、控股股东和实际控制人符合本办法第十六条规定情形的,主要股东应当自收到通知之日起15日内书面通知信托公司

第三十七条信托公司资本不足或者有其他影响其稳定经营的情形时,信托公司的主要股东应当履行其成为股东时的承诺,以增资方式向信托公司补充资本。因股东资格问题未能履行承诺或无法履行承诺的大股东,应与其他股东或合格投资者达成一致,采取合理的增资方案。

第三十八条信托公司发生重大风险事件或者重大违法行为,国务院银行业监督管理机构或者其派出机构采取风险处置或者接管等措施的,股东应当积极配合国务院银行业监督管理机构或者其派出机构开展风险处置等工作。

第四节股权的收回

第三十九条信托公司股东自取得股权之日起五年内不得转让其股权。

除经国务院银行业监督管理机构或其派出机构批准采取风险处置措施、国务院银行业监督管理机构或其派出机构责令转让、涉及司法强制执行、同一投资者控制的不同实体之间转让股权、国务院银行业监督管理机构或其派出机构认定股东不能行使股东职责等特殊情况外。

个人或集体持有同一上市信托公司总股份不足5%的投资者、其关联方及一致行动人不受本条限制。第四十条信托公司股东转让其股权的,应当事先告知预期参与人国务院银行业监督管理机构关于信托公司股东资格条件、股权变动相关行政许可程序等事项的规定,以及本办法关于信托公司股东责任和义务的相关规定。

相关主体签署的股权转让协议应明确股权变更等事项是否需要国务院银行业监督管理机构或其派出机构的行政许可,以及因监管机构不批准等原因导致股权转让失败的后续安排。

第四十一条股权转让期间,拟转让股权的信托公司股东应继续承担股东的责任和义务,支持和配合信托公司股东(股东大会)、董事会、监事会和高级管理层依法履行职责,对公司重大决议行使独立表决权。 在股权转让完成前,不得向信托公司推荐股权受让方的相关人员担任董事、监事、高级管理人员或关键岗位人员。

第三章信托公司的职责

第一节变更期

第四十二条信托公司应当向作为股东的股东如实说明公司的经营管理情况和真实的风险基础。

第四十三条变更期间,信托公司应保证股东大会、董事会、监事会和高级管理层的正常运作,有效防范内部人控制问题。

前款所称“变更”包括信托公司股权变动或股权结构调整、合并、分立及其他涉及信托公司股权变动的情形。

信托公司不得以股权变动或股权结构调整为由造成董事会、监事会和高级管理人员缺席超过6个月,影响公司治理机制的有效运行。有代表他人履行职责情形的,应当遵守国务院银行业监督管理机构关于代表他人履行职责的有关监管规定。

第四十四条信托公司应当按照规定如实、完整地向国务院银行业监督管理机构或者其派出机构提交有关事项的行政许可申请材料

上市信托公司依照法律、行政法规的规定需要将其股权集中托管给合法的证券登记结算机构的,应当按照有关规定进行托管。

第四十八条信托公司的章程应包括以下监管要求和股东权利义务,并应载明以下内容:

(1)股东应遵守法律、法规和监管规定;

(2)必要时,大股东应向信托公司补充资本;

(3)应由监管机构批准但未经监管机构批准或向监管机构报告的股东不得行使其要求召开股东大会、投票、提名、提议、处置等权利。

(4)对于作出虚假陈述、滥用股东权利或者有其他损害信托公司利益行为的股东,国务院银行业监督管理机构或者其派出机构可以限制或者禁止信托公司与其进行关联交易,限制其在信托公司中的股份比例等。并可限制其要求召开股东大会的权利、表决权、提名权、提案权、处置权等。

第四十九条信托公司应通过半年度报告或官方网站年报等渠道,真实、准确、完整地披露信托公司的股权信息。披露内容包括:

(1)报告期末股份总数、股东总数、报告期股份变动情况及股份有限公司前十名股东持股情况;

(2)报告期末有限责任公司股东的出资额;

(3)报告期末主要股东及其控股股东、实际控制人、关联方、一致行动人和最终受益人;

(4)报告期内公司的关联交易;

(5)报告期内,股东违反承诺,将信托公司的股份质押或以该股份及其(收到的)受益权设立信托及其他金融产品;

(6)报告期内股东对董事、监事的提名;

(七)已经向国务院银行业监督管理机构或者其派出机构申请行政许可但尚未获得批准的事项;(八)国务院银行业监督管理机构规定的其他信息。

第五十条信托公司应及时披露信托公司主要股东、控股股东和实际控制人可能影响股东资格条件或导致信托公司所持股份发生重大变化的信息。

第三节股东行为管理

第五十一条信托公司应加强股东资格审查,核实大股东及其控股股东、实际控制人、关联方、一致行动人、最终受益人等相关信息,掌握变化情况,判断大股东对信托公司经营管理的影响。

第五十二条有本办法第三十四条、第三十五条前两款规定情形之一的,信托公司应当自获悉之日起10日内向国务院银行业监督管理机构或者其派出机构提交书面报告。

第五十三条信托公司董事会应当至少每年对其主要股东的资格、承诺的履行情况、承担股东责任和义务的意愿和能力、公司章程或协议条款的执行情况、经营管理情况、财务和风险状况以及信托公司在信托公司恢复阶段可能采取的救助措施进行评估。 并及时向国务院银行业监督管理机构或其派出机构提交评估报告。

第五十四条信托公司应当将开展的关联交易分为固有业务关联交易和信托业务关联交易,按照渗透和实质重于形式的原则,加强关联交易的识别和关联交易资金来源及使用的双向验证。

第5条

信托公司董事会应当设立关联交易控制委员会,负责关联交易管理,及时审批关联交易,控制关联交易风险。关联交易控制委员会至少应有三名成员,独立董事为负责人。

信托公司应定期对关联交易进行内部和外部审计,其内部审计部门应至少每年对信托公司的关联交易进行一次专项审计,并将审计结果向信托公司董事会和监事会报告。委托外部审计机构每年对信托公司的关联方交易进行一次年度审计,外部审计机构不得是信托公司关联方控制的会计师事务所。

第五十七条信托公司应加强公司治理机制建设,形成股东(大)委员会、董事会、监事会和高级管理层有效制衡的公司治理结构,建立完善的内部控制、风险管理、信息披露制度和科学合理的激励约束机制,保护信托当事人的合法权益,保护和促进股东权利的行使,确保全体股东享有平等待遇。

信托公司董事会应包括独立董事,独立董事的人数不得少于董事会成员总数的四分之一;但是,独立董事的人数不得少于信托公司董事会成员总数的三分之一,其中单个股东、其关联方及一致行动人合计持有信托公司总资本或总股份的三分之二以上。

信托公司董事会、监事会应当根据法律、法规和公司章程赋予的职责,向股东大会提交年度工作报告,并及时向国务院银行业监督管理机构或其派出机构提交年度工作报告。

第四章监督管理

第五十八条国务院银行业监督管理机构鼓励信托公司不断优化股权结构,引进具有长期发展和成熟管理经验的战略投资者,促进信托公司转型发展,提高专业服务水平。

第五十九条国务院银行业监督管理机构及其派出机构应当加强对信托公司股东的渗透监督,加强对主要股东及其控股股东、实际控制人、关联方、一致行动人和最终受益人的检查、识别和认定。信托公司的主要股东、控股股东、实际控制人、关联方、一致行动人和最终受益人由国务院银行业监督管理机构或者其派出机构确定。

第六十条国务院银行业监督管理机构及其派出机构有权采取以下措施了解信托公司股东(包括拟成为股东的股东)及其控股股东、实际控制人、关联方、一致行动人和最终受益人的信息:

(1)要求股东逐层披露其股东、实际控制人、关联方、一致行动人和最终受益人;

(2)要求股东说明股份的资金来源并提供相关资料;

(3)要求股东提交资产负债表、利润表及其他财务会计报告和统计报表、公司发展战略和管理资料以及注册会计师出具的审计报告;

(4)要求股东及相关人员说明相关事项;

(5)询问股东及相关人员;

(六)对股东经营情况的现场考察或调查;

(7)其他监管措施。

国务院银行业监督管理机构及其派出机构有权依法为信托公司及其股东查阅、复制财务会计、产权登记等相关文件和资料

(七)要求股东提交审计报告、管理信息、股权信息等材料;

(八)查询和复制股东及有关单位和人员的财务会计报表及其他文件和资料;(九)依法检查信托公司,对信托公司及相关责任人员实施行政处罚;

(十)依法可以采取的其他监管措施。

第六十二条国务院银行业监督管理机构及其派出机构应当建立股东动态监控机制,至少每年对信托公司主要股东的任职资格、承诺履行情况、承担股东责任和义务的意愿和能力、公司章程或协议条款的执行情况、经营管理情况、财务和风险状况等进行评估。 以及当信托公司面临经营困难时,主要股东在信托公司恢复阶段可能采取的救助措施。

国务院银行业监督管理机构及其派出机构应当将评估工作纳入日常监管,并根据情况采取限期整改等监管措施。

第六十三条国务院银行业监督管理机构及其派出机构有权采取审慎监管措施,如限制同一股东及其关联方的持股数量、信托公司一致行动人的数量、信托公司持股比例、与信托公司的关联交易金额等。根据审慎监管的需要。

第六十四条信托公司的主要股东为金融机构的,国务院银行业监督管理机构及其派出机构应当与金融机构监管机构建立有效的信息交流和共享机制。第六十五条信托公司在股权管理过程中有下列情形之一的,国务院银行业监督管理机构或者其派出机构应当责令其限期改正;逾期不改正,或者其行为严重危及信托公司稳定运行,损害信托当事人和其他客户合法权益的,经国务院银行业监督管理机构或者其省级派出机构负责人批准,可以根据《暂行办法》第三十七条的规定,视情况采取相应的监管措施:(一)不履行行政许可程序或者不按规定报告有关事项的;

(2)未按要求对股东进行定期评估;

(3)提供虚假陈述、报告等文件和资料或者隐瞒重要事实的;

(4)未按照规定制定公司章程,明确股东的权利和义务;

(五)未按照规定进行股权托管的;

(6)未按规定披露信息的;

(七)未按照规定进行关联交易的;

(八)拒绝或阻碍监理部门进行调查核实的;

(九)其他违反股权管理相关要求的行为。

第六十六条国务院银行业监督管理机构或其派出机构可以根据《暂行办法》第三十七条的规定,限制信托公司股东参与经营管理的相关权利,包括要求召开股东大会的权利、表决权、提名权、提案权和处分权。 信托公司违反审慎经营规则,有下列情形之一的,责令信托公司控股股东转让股权,在股权转让完成前限制其股东权利,逾期未完成转让的,符合国务院银行业监督管理机构相关要求的投资者应当按照评估价格接受股权。

(1)虚假出资、虚假出资、抽逃出资或变相抽逃出资;

(二)使用委托资金、债务资金或者其他非自有资金投资入股;

(3

(十二)信托公司资本不足或其他影响其稳定经营的情况下,大股东拒绝补充资本,不同意其他股东和投资者的增资方案;

(十三)其他滥用股东权利或不履行股东义务,损害信托公司、信托当事人、其他股东等利益的行为

第六十七条信托公司不符合本办法股权管理规定的,国务院银行业监督管理机构或者其派出机构可以调整信托公司的监管评级。

信托公司董事会成员在履行职责过程中未对股权管理中的违法行为提出异议的,最近一次的业绩评价不得评为合格。

第六十八条在行政许可过程中,投资者、股东或者其控股股东、实际控制人、信托公司有下列情形之一的,国务院银行业监督管理机构或者其派出机构可以暂停审查:

(一)相关股权发生权属争议;

(2)举报案件需要调查;

(3)因涉嫌违法违规被有关部门调查,或被司法机关调查,但案件尚未结案的;

(4)起诉书尚未决定;

(五)国务院银行业监督管理机构认定的其他情形。

第六十九条国务院银行业监督管理机构或者其派出机构实施行政许可或者履行其他监管职责时,可以要求信托公司或者股东对其资格、关联关系或者股份资本等信息的真实性作出声明,并承担因提供虚假信息或者虚假声明而造成的后果。

第七十条国务院银行业监督管理机构及其派出机构应当建立信托公司股权管理和股东不良行为记录数据库,并通过国家信用信息共享平台与相关部门或政府机构共享信息。

对于违反法律法规而拒不改正的股东,或者以隐瞒、欺骗等不正当手段取得股份的股东,国务院银行业监督管理机构及其派出机构可以单独或者会同有关部门进行处罚,并可以通知、公开谴责和禁止其在一定期限内取得信托公司的股份,直至成为终身股东。

第七十一条国务院银行业监督管理机构及其派出机构实施行政许可或者履行监管职责时,应当将提供虚假材料、作出虚假陈述或者因不诚实行为受到金融监管机构行政处罚的第三方中介机构纳入第三方中介机构的诚信档案。自金融管理部门作出不诚信行为或者行政处罚之日起五年内,国务院银行业监督管理机构及其派出机构不得批准第三方中介机构出具的报告或者声明,并可以将不诚信行为通知有关主管部门。

第五章法律责任

第七十二条信托公司未按照要求对股东及其控股股东、实际控制人、关联方、一致行动人和最终受益人的信息进行审查、审查或披露的,由国务院银行业监督管理机构或其派出机构按照《信托公司股权管理暂行办法》第四十六条、第四十八条的规定责令其改正,并对信托公司及相关责任人员给予行政处罚。

第七十三条信托公司有本办法第六十五条所列情形之一的。情节较重的,由国务院银行业监督管理机构或者其派出机构按照《信托公司股权管理暂行办法》第四十六条、第四十七条、第四十八条的规定对信托公司及相关责任人员给予行政处罚。

第74条信托公司股东或其控股股东、实际控制人、关联方、一致行动人、最终受益人等。国务院银行业监督管理机构以隐瞒、欺骗等不正当手段获取信托公司股权

(2)实际控制人是指根据《中华人民共和国公司法》第216条规定,不是公司股东,但能够通过投资关系、协议或其他安排实际控制公司行为的人。

(3)关联方是指根据《中华人民共和国银行业监督管理法》的规定,一方控制、共同控制或对另一方施加重大影响,且两方或两方以上受一方控制、共同控制或重大影响的当事人。然而,由国家控制的企业并不相互关联,因为它们受国家控制。

(4)一致行动是指投资者通过协议或其他安排,与其他投资者共同扩大他们可以控制的公司股份的表决权数量的行为或事实。达成一致行动的相关投资者就是已经达成一致行动的投资者。

(5)最终受益人是指实际享有信托公司股权收入的人。

(6)个别财务报表是指公司或子公司编制的财务报表,仅反映母公司或子公司的财务状况、经营成果和现金流量。

第七十七条本办法由国务院银行业监督管理机构负责解释。

第七十八条本办法自2020年3月1日起施行。本办法实施前发布的有关法规和规范性文件与本办法不一致的,按照本办法执行。

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